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失信者必将寸步难行

——来自广东省工商、市场监管系统的信用约束故事

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发布时间:2018-11-08 09:20 来源:
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编者按
  
被工商、市场监管部门列入经营异常名录、严重违法失信企业名单的市场主体,在经济社会活动中会遭遇各种困难和限制:申请贷款被拒,开网店被拒,工程招投标被拒,享受优惠政策被拒,不能授予荣誉称号……广东省多起失信企业及其法定代表人受到联合惩戒案例,引发社会广泛关注。随着信用体系建设逐步完善,失信者必将寸步难行。

列入“黑名单”的烦恼
  10月25日,东莞市工商局长安分局四楼工作人员正在忙碌着,一名神色慌张的中年男子打破了这里的平静。他闯进办公室,口中喊道:“怎么回事?怎么回事?我们公司为什么受限了?”工作人员小周赶紧迎上去:“先生,您好,请不要激动,有什么事慢慢说。”
  男子面色通红,右手在空中挥舞着,大声说:“你叫我不要激动,我怎么能不激动!现在公司好多事情办不了!”
  为稳定男子情绪,小周把他引进旁边的小会议室,请他坐下,递上一杯水,说:“先生,您这样激动我也没办法帮您啊。我们首先得了解事情的原委,才能帮您办啊。”
  男子情绪稍稍缓和,讲述了事情的来龙去脉。原来,此人是东莞市盖鼎电子科技有限公司工作人员,最近该公司申请ISO9001质量管理体系认证,却发现公司被列入严重违法失信企业名单,无法参加认证。
  小周对该男子说:“先生,请先等一下,我核查一下您公司的相关情况。”
  经核查,该公司由于“通过登记的住所或者经营场所无法联系”,2015年年初被列入经营异常名录。因为一直未申请移出,该公司2018年年初被工商部门依法列入严重违法失信企业名单,并在国家企业信用信息公示系统公示。
  听完小周的解释,该男子说:“这件事确实是我们公司疏忽了,没来工商部门办理移出经营异常名录手续。现在摊上这个事,我们公司上上下下很着急,能不能请工商局处罚一下,帮我们移出这个名单?”
  小周说:“列入严重违法失信企业名单后,5年才能移出,不是随便罚点钱就可以解决的。”
  男子问:“那怎么办?以后我们公司还会在其他方面受限吗?”
  小周说:“根据《广东省工商行政管理局关于严重违法失信企业名单管理的实施细则(试行)》第二十九条,对被列入严重违法失信企业名单的企业实施下列管理:(一)列为重点监督管理对象;(二)依照本细则第六条规定被列入严重违法失信企业名单的企业的法定代表人、负责人,3年内不得担任其他企业的法定代表人、负责人;(三)在变更登记和备案业务中予以限制措施;(四)不予通过‘诚信示范市场’公示活动申报资格审核;(五)不予授予相关荣誉称号;(六)在工商行政管理其他业务工作中依法予以限制或者禁入。该《实施细则(试行)》第三十四条规定,工商行政管理部门应当积极推动和配合政府及有关部门建立失信惩戒机制,将严重违法失信企业名单信息与其他政府部门互联共享,实施联合惩戒,在融资贷款、政府采购、工程招投标、国有土地出让、授予荣誉称号等工作中,对被列入严重违法失信企业名单的企业依法予以限制或者禁入,并对守信企业予以支持和鼓励。贵公司已经被列入严重违法失信企业名单,可能在上面几个方面受到限制。”
  男子更着急了:“这么多限制,怎么才能移出呢?”
  小周答道:“根据贵公司的情况,按照《广东省工商行政管理局关于严重违法失信企业名单管理的实施细则(试行)》第十二条规定,企业因本细则第六条情形被列入严重违法失信企业名单之日起满5年未再发生相关情形的,自企业申请之日起5个工作日内,由工商行政管理部门将企业移出严重违法失信企业名单。”
  男子自言自语道:“要5年!要5年!要是我早点来处理经营异常名录信息就好了。”

未按期年报被处罚
  中山市某物流公司因开展新业务需要提供有效证照,但该公司的营业执照还没有统一社会信用代码,6月4日,该公司工作人员到中山市工商局大涌分局窗口办理“多证合一”变更手续。窗口工作人员查询业务系统发现,该公司因未报送2016年度年报,被列入经营异常名录,相关变更手续无法办理。
  由于没有新版营业执照,该公司得不到其他部门相关许可,新业务也无法开展。公司工作人员向大涌分局工作人员解释,他们没有按照规定公示年报,是因为人员岗位变动所致,恳求工作人员帮忙移出经营异常名录,解决公司信用约束带来的麻烦。
  窗口工作人员耐心向其介绍了《企业经营异常名录管理暂行办法》和《广东省商事登记条例》的相关规定。按照《广东省商事登记条例》第五十九条的规定,未按规定公示年报的,处五千元以上三万元以下罚款。听到因为这么“小”的事情被罚款,该公司工作人员生气地说:“你们如果罚款,我公司将保留法律救济途径。”即使遭受威胁,窗口工作人员仍然积极引导该公司接受执法人员调查,了解其逾期未年报的事实和原因,按照相应情节依法作出处理。
  经讨论,分局案件审议小组决定对该公司作出罚款一万元的行政处罚。为帮助企业尽快解决问题,分局工作人员指导该公司补办相关年度公示工作,及时将其移出经营异常名录。
  看到分局工作人员积极服务企业,为企业排忧解难,行政处罚事实清楚,适用法律法规依据充分,该公司法定代表人亲自到银行缴纳罚款,并表示接受行政处罚,作为一个深刻教训,以后将严格依法依规经营。

落选优秀政协委员
  1月10日,地处粤西的云浮市沐浴在冬日的暖阳里。这天是星期三,云浮市工商局云安分局企业监管股工作人员马双喜在办公室处理日常工作业务。一名女士敲门进来,很客气地问:“你好,我想问问你们这里是负责企业信用信息监管工作吗?”
  “是的,请问有什么可以帮您的吗?”马双喜说。
  “是这样的,我是云安区第六届政协委员,今天在与区政协机关工作人员沟通工作时,被告知取消了我参选2017年优秀政协委员的资格。听到这个消息我非常意外,我每年都提交提案,积极建言献策,连续几年被评为优秀政协委员,今年竟连参加评选的资格都没有了。”该女士说。
  “那真是很可惜。请问区政协同志告诉您取消参评资格的原因了吗?”马双喜问。
  “他们说了,是工商部门提供的信息说我不合格,所以我特地赶过来了解下情况。”该女士回答道。
  “上个月中旬,我们这里收到过区政协办公室来函,主要内容就是核实一下政协拟表彰的优秀政协委员和办理提案先进工作者是否存在非法经营等违法行为,估计您刚才说的情况可能就跟这个有关。”马双喜说。
  “能帮忙看看具体是由于什么原因吗?”该女士说。
  “可以,请您提供下个人信息和企业名称,我先帮您查询一下。”马双喜说。
  “我叫王××,是云浮市××报关公司法定代表人,总公司在云城区,在云安区设立有一家分公司。”王女士回答说。
  “请稍等,我现在通过业务系统查询一下。”马双喜说。
  过了一会儿,马双喜将查询结果告诉给王女士:“经过查询,您所在的企业违反了《企业信息公示暂行条例》相关规定,因为没有按时报送并公示2014年度年报,于2015年7月17日被工商部门列入经营异常名录。我们工商部门如实向区政协回复了这一情况,应该就是由于这个原因导致您无法参选优秀政协委员。”
  “原来是这样啊,可是我上午还打电话问公司相关负责人,她告诉我说,2014年度年报已经通过国家企业信用信息公示系统报送并公示了。”王女士说。
  “是的,我刚才也一起查过了,你们补报了2014年度年报,补报日期是2016年4月12日,但是按照规定,年报正常报送日期是2015年1月1日至6月30日,逾期未报会被列入经营异常名录并向社会公示。”马双喜说。
  “那我明白了,现在还能有办法补救吗?确实是因为我自己不重视企业信用信息公示,疏忽大意了。”王女士说。
  “办法是有的,依据《企业经营异常名录管理暂行办法》和《广东省关于企业移出经营异常名录(失信商事主体)处理方法》,您可以到登记机关接受处罚,然后申请办理移出经营异常名录手续。”马双喜回答道。
  “好的,有了这次教训,我今后一定重视企业信用。”王女士说。

年报财务数据出错惹出大麻烦
  “开不了无违法违规证明,那我们公司就上不了市啊。”2016年10月18日,华林证券股份有限公司江门恩平证券营业部工作人员林女士焦急地说。
  当天,林女士来到恩平市市场监管局企业监管股递交申请材料,准备开具企业无违法违规证明,为公司上市做准备。可是,让她万万没想到的是,这张简单的证明,竟然拿不到。
  原来,一个月前,恩平市市场监管局开展公示信息抽查,还邀请专业会计师事务所对企业的年报信息进行审计。审计发现,华林证券股份有限公司江门恩平证券营业部2015年度年报企业资产状况中的主营业务收入、净利润及纳税总额与实际情况不一致。依据《企业信息公示暂行条例》第十七条和《企业经营异常名录管理暂行办法》第四条、第八条的规定,恩平市市场监管局将该企业列入经营异常名录并予以公示。
  恩平市市场监管局企业监管股工作人员向林女士详细解释了事情经过,执法人员抽查该企业时,发现该企业报送年度报告时,错将货币单位万元看成元,导致填写错误,依法将其列入经营异常名录。工作人员告诉林女士,如果企业有异议,可以向市场监管部门提出;如果没疑问,需要自行登录国家企业信息信用公示系统(广东)进行修改,修改后才能申请移出经营异常名录。
  第二天,华林证券负责年报的会计刘女士来到恩平市市场监管局。企业监督管理股工作人员向刘女士解释说:“年报是企业必须履行的义务,而且企业须对年报数据的真实性负责,货币单位出错就会导致企业违规。”
  听了工作人员的话,刘女士认识到自己的错误,脸红地说:“没想到自己在年报中的小失误,竟然拖累了公司上市的大事。我马上回去修改好,然后申请移出经营异常名录。”
  2016年10月20日,华林证券股份有限公司江门恩平证券营业部申请移出经营异常名录。之后,江门恩平证券营业部多次致电恩平市市场监管局,希望删除列入、移出经营异常名录信息。可是,信用污点一旦产生,无法抹除,曾经列入经营异常名录的信息被清晰地记录在企业名下,所有人都可以看到,企业只能在今后的经营活动中,守法经营。
  华林证券前身为成立于1988年的江门证券,2003年2月通过增资扩股后更名为华林证券。2016年10月,华林证券准备上市,需要提供近3年无违法违规证明。由于华林证券的一个营业部被列入经营异常名录,华林证券的上市大计至今未实现。

不能办理简易注销
  连州市××种植专业合作社2015年注册成立,由5名农民成员组成,王先生是该合作社的法定代表人。
  依照《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》第四条规定,农民专业合作社应当于每年1月1日至6月30日,通过企业信用信息公示系统向工商行政管理部门报送上一年度年报,并向社会公示。
  2017年6月,连州市市场监管局工作人员发现,该合作社仍未报送2016年度年报,于是多次打电话、发短信通知该合作社相关联系人按时通过国家企业信用信息公示系统报送2016年度年报。直至7月1日,该合作社一直没有报送年报。7月5日,连州市市场监管局依法将该合作社列入经营异常名录。
  2018年6月28日,王先生一行3人来到连州市市场监管局登记注册窗口咨询注销相关手续,被工作人员告知,因合作社被列入经营异常名录,不能办理简易注销。
  当天,王先生等人到连州市市场监管局企业信用监管股,咨询如何申请移出经营异常名录。工作人员问:“这个合作社现在还经营吗?”
  “没有。这个合作社是2015年我们村委会委托镇政府工作人员协助办理的,用了我们几个人的身份证登记注册的。”王先生回答说。
  “为什么2015年度申报了年报,2016年度年报没有报送?期间我们一直通知你们合作社相关人员抓紧报送,但始终没有报。”工作人员问。
  “哦,办理登记时留的联系电话不是我的,你们联系的人员没有告诉我相关事项。现在这个合作社名存实亡,我打算注销,避免以后持续对我的信用产生影响。”王先生说。
  根据王先生提供的情况,连州市市场监管局工作人员告知其按照相关规定,先补报2016年度年报,报送2017年度年报,再申请移出经营异常名录。王先生表示不知道怎样报送年报,2015年度年报是镇政府工作人员帮助报送的。工作人员给王先生演示了年报报送流程。
  7月11日,王先生到连州市市场监管局填写移出经营异常名录申请表,并按要求提供了移出经营异常名录材料。连州市市场监管局工作人员在对其材料审核后,将其移出经营异常名录。

失信成企业发展挡路石
  9月20日,广州市工商局专业市场管理分局网络市场管理所工作人员麦立钿桌上的电话铃声响起,话筒里传来急切的声音:“你好,我姓杨,我公司被发现存在经营异常情况,请问是不是可以找你们来处理?因为这个问题,我们融资受阻了,现在形势紧急啊。”
  麦立钿一边安抚杨先生的情绪,一边耐心地听取对方介绍事情经过。经了解,杨先生是广州市天河某网络技术服务有限公司法定代表人,前期主要经营个性化彩铃业务,在同类型业务领域占有一席之地。因为移动互联网发展迅猛,公司彩铃业务量大大减少。为求企业生存发展,杨先生积极开拓新的业务领域。经过多番努力,杨先生获得参与某省教育在线视频服务项目的宝贵机会。这个项目要求合作企业持有第二类ICP许可证,杨先生的公司具备这一条件,只要融资成功,就能落实新项目。不过由于去年工商部门抽查时在登记的地址没有找到该企业,该公司被列入经营异常名录,项目合作受阻,制约企业发展。
  杨先生解释道,公司登记的经营住所真实存在,但由于公司处于业务转型期,实际业务量较少,其本人大部分时间在外地洽谈业务,办公场所长期处于关闭状态。再者,其经营场所是业主以租抵债方式租赁给该公司的,房号是自编的,未在当地物业管理公司登记备案,导致工商部门现场检查时找不到他的公司。
  麦立钿了解情况后,为查证企业经营住所的真实性,迅速进行检查,发现该公司确有登记经营住所的使用权。
  麦立钿对杨先生说:“我们十分理解你公司的经营现状和困难,但根据《企业经营异常名录管理暂行办法》,县级以上工商行政管理部门应当将通过登记的住所或者经营场所无法联系的企业列入经营异常名录。被列入经营异常名录的企业在改正错误之后可以申请移出,使企业经营状态恢复正常,只是曾经被列入的记录永远不能消除,将伴随企业终生。”
  杨先生懊悔不已。麦立钿提醒杨先生:“当前国家强调社会信用体系建设,记录社会主体信用状况,揭示社会主体信用优劣,警示社会主体信用风险,并整合全社会力量褒扬诚信,惩戒失信。企业住所是商事登记事项,也是联系企业的重要途径,是否在登记住所正常从事经营活动,关系企业的信用表现。除此之外,企业应该全面重视对外公示信息的真实性,对自己公示的信息负责,对社会公众负责,树立企业诚实守信、守法经营的良好形象。”
  杨先生表示,通过此事,他深刻认识到信用对企业发展非常重要,以后要把企业的信用建设放在首位,杜绝失信行为。

电力部门拒绝安装三相电
  “我们企业怎么会有信用问题?近期我们公司在申请三相电报装,电力部门以公司信用异常为由拒绝给我们安装。”8月20日,一名年轻男子来到汕头市龙湖区工商局企业监管股大声质问,情绪激动。
  企业监管股工作人员猜想,这家公司可能是被列入经营异常名录了。自从开展企业年报及信息公示工作以来,因被列入经营异常名录,企业在开展银行贷款、签订合同、工程招投标、授予荣誉称号及申请许可等业务时受限,来企业监管股“质问”的人不知有多少了。
  经了解,这名男子是汕头市祥福服装有限公司法定代表人,姓姚。日前,该公司为扩大经营规模,向电力部门申请三相电报装。电力部门在国家企业信用信息公示系统查询时发现,该公司2018年被列入经营异常名录。为落实联合惩戒措施,电力部门以信用异常为由拒绝安装。
  姚先生说:“我们公司是2017年开业的,根本不知道有年报这事,所以2018年上半年没有公示2017年度年报。”
  工作人员听后十分惊讶。每年1月至6月,工商部门都会以各种方式通知企业年报,企业怎么会不知道呢?工作人员打开业务系统查询发现,该公司成立时,工商部门就告知企业需要每年申报年报和公示即时信息,联络员进行了备案,密码也发送到联络员手机上了。
  “姚先生,请问你们公司当时备案的联络员还在公司上班吗?”工作人员问。
  “原登记预留的联系电话是中介公司的电话,联络员也是中介公司的。我们企业在登记时没有留下电话信息。”姚先生说。
  工作人员终于把事情的原委弄清楚了。因为该公司原来备案的联络员不是企业人员,预留的联系电话也不是该公司的,所以年报通知企业没有接到。
  听了工作人员解释,姚先生才明白,是公司自己的原因造成被列入经营异常名录。
  工作人员耐心地给姚先生解释为什么要提交年报,如何提交年报,不提交年报的后果是什么。
  “我明白了,这次合同没有签下来,是我们自己的责任。现在有什么补救办法吗?”姚先生着急地问。
  “你们尽快补报年报,再申请移出经营异常名录,这样就没有问题了。一定要记得按时申报年报。”工作人员说。
  几天后,姚先生补报了年报,也提交了申请移出经营异常名录材料。经审查,工商部门将该公司移出经营异常名录。

地址失联导致招标受限
  9月17日上午,肇庆市工商局端州分局企业监管股响起了电话铃声,工作人员小冯接起电话,话筒里传出一名女士急促的声音:“你好,请问这里是工商局吗?我姓张,我们公司不知道为什么被列入经营异常名录了,怎么办?”
  小冯耐心地询问:“请问公司名称是什么?”
  张女士马上答道:“肇庆市××信息咨询有限公司,我是这家公司的联络员,被列入原因好像是通过登记的住所或者经营场所无法联系。这是为什么啊?”
  小冯继续询问:“你们公司的地址是不是变更过啊?”
  张女士想了一下,说:“是的,我们之前在××地一直经营,今年因为业务需要,搬离原来的经营地址了。”
  小冯听到这里,已经基本了解了情况,解释道:“你们公司很可能是因为变更地址后,没有及时向登记机关申请经营地址变更,工商所在抽查中联系不到你们公司,所以根据《企业经营异常名录管理暂行办法》第九条的规定,将你们公司列入经营异常名录。您稍等一下,我马上查询一下你们公司的情况。”
  经过查询,小冯发现情况与他所想的完全一致。他把查询出来的情况向张女士介绍了一遍。
  张女士听完,紧张地问:“那现在怎么办啊?我们公司最近参加招标,由于这个原因被限制不能参加了。”
  小冯答道:“您现在应该首先去肇庆市行政服务中心办理企业地址变更手续,然后去辖区工商所申请移出经营异常名录。这样的话,您的公司才能恢复正常的存续情况。”
  接着,小冯向张女士提供了肇庆市行政服务中心和辖区工商所的地址与电话。在小冯的指引下,该公司办理了相关变更手续,进行了公示信息更正,之后向辖区工商所提交相关移出经营异常名录申请。经端州分局审批,该公司移出了经营异常名录。

□文/瞿章荣 张 伟 郭 翀 陆蕴莹 陈艳梅 江卓莹 庄楚林 马双喜 陈海强 徐诗欣 李慧娟 赵文生 颜娟霞 匡琪琦 高墨夫 李婷婷 谢妙蓉 肖耿彬 唐智强
林景坤 漫画/商海春 本版由广东省市场监管局企业监管处组稿

(责任编辑:系统管理员)

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