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创新监督指导机制 加强稽查考评工作

——来自内蒙古自治区工商局综合稽查执法局的探索

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发布时间:2017-11-13 10:20 来源:
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编者按
  
近年来,随着体制调整的深入推进,一些基层工商部门出现编制减少、人员分流、职能弱化的现象。2016年5月,内蒙古自治区工商局组建综合稽查执法局,将创新稽查考评方式和提升稽查考评效能作为促进工商工作的切入点,在推进稽查考评工作科学化、制度化、体系化等方面进行了积极有益的探索。借助稽查考评,可以督促基层充分发挥职能作用,减少监管风险,推动重点工作落实到位。与此同时,座谈交流、答疑解惑、现场指导示范等稽查考评方式,有效解决了基层监管中存在的问题,架起了上下级沟通的桥梁,推动工商业务工作成效明显。当前管理体制下,上级工商部门对下级工商部门开展稽查考评和业务指导工作十分必要且非常重要。

一、稽查考评和业务指导工作的必要性和重要性
  (一)上下级业务工作的隶属关系没有改变,上级工商部门对下级工商部门的业务指导不可或缺
  国务院办公厅《关于调整省级以下工商质监管理体制加强食品安全监管有关问题的通知》规定,将工商、质监省级以下垂直管理改为地方政府分级管理体制,其业务接受上级工商、质监部门的指导和监督,领导干部实行双重管理、以地方为主。由此可见,工商系统上下级业务工作的隶属关系并未因行政管理体制的调整而削弱或消失。同时,工商部门执行的法律、法规多,监管的市场经济活动多,市场监管的方式多,需要上级工商部门对下级工商部门进行专业、准确的业务指导。内蒙古自治区工商局对各盟市、旗县工商和市场监管部门履行业务指导和监督职能,将稽查考评等方式作为各项工作的纽带和抓手。
  (二)工商和市场监管业务工作是一个整体,需要上级的顶层设计,更需要上下贯通
  全面实施“多证合一”“两证整合”改革、全面推进工商登记注册便利化和“先照后证”改革、有效实施市场主体信用信息公示制度、全面推行“双随机、一公开”监管机制、扎实推进异常名录管理和联合惩戒、建立完善“全国一张网”,这些商事制度系列改革,需要上下级工商部门共同推动完成,需要上级部门统一部署、指导和监督。
  (三)法律法规确定了上级工商部门对下级工商部门的监督职能
  例如,《行政复议法》规定,对下级工商部门作出的行政许可或行政处罚决定不服申请行政复议时,上级工商部门可依法作出维持或撤销等行政复议决定。实行分级管理后,上下级之间的业务工作同样不可分割。
  (四)行政责任追究制度要求上级工商部门强化对下级工商部门的监督
  党的十八届四中全会提出,要全面落实行政执法责任制,严格确定不同部门及机构、岗位执法人员执法责任和责任追究制度。基于共同的工作职责,为完成共同的工作任务,降低共同的工作风险,上级工商部门有必要考评和指导下级工商部门的工作,及时发现行政执法中存在的问题。
  (五)稽查考评是落实重大决策、确保政令畅通的内在要求和重要推动力
  目前,从中央到地方,经常运用督查方式推进重要决策和重大任务的落实。对基层来说,不考核不管理会为今后的工作埋下隐患。

二、稽查考评和业务指导工作采取的具体方法
  内蒙古自治区工商局综合稽查执法局重新定位稽查考评的依据、方法,完善考评体系,大胆改革创新,把稽查考评与调研指导有机融合。
  (一)制定考评依据和考评标准
  2017年年初,内蒙古自治区工商局制定了《对盟市工商行政管理工作考评办法》,确定了考评的总体要求、内容、方法、程序、结果运用等相关内容。具体而言,考评内容包括常规工作、重点工作、专项工作和其他工作,考评方法包括定期稽查、专项督查、日常检查、随机抽查,考评程序包括下发通知部署、考评人员集中培训、实地检查、考评反馈、分析汇总、考评建议、考评通报和结果运用。同时,要求每年根据工商总局和自治区政府部署的各项任务,及时制定下发年度考评细则,确定具体的考评重点、考评标准。
  (二)适时开展政策法规和重要会议精神的巡回宣讲
  为推动深入学习工商行政管理法律法规,全面贯彻落实国家工商总局以及自治区工商和市场监管工作会议精神,2017年年初,综合稽查执法局牵头组成巡回宣讲组,先后深入呼和浩特、鄂尔多斯、巴彦淖尔和阿拉善等盟市开展集中宣讲活动。宣讲组采取面对面讲授、交流学习心得和答疑解惑等方法,针对工作中遇到的业务难题、执法风险、监管困惑,从理论到实践进行深入细致的剖析,提出了具有较强操作性的建议,受到基层的普遍欢迎。
  (三)深入基层开展实地调研
  稽查考评的工作性质就是深入盟市、旗县局和市场监管所进行稽查考评指导。综合稽查执法局利用定期稽查、专项督查对基层工作进行零距离调研,收集相关建议,了解基层诉求,能当时解决的问题当时解决,当时解决不了的通过其他途径予以解决。
  (四)稽查考评力求客观公正
  在今年的半年稽查考评中,内蒙古自治区创新考评方式,实行考评人员和考评地区“双随机”。一是对考评人员实行随机组合,力求做到客观和公正。二是对旗县局的考评兼顾偏远地区,扩大考评和指导的覆盖面。三是以稽查考评为抓手,督促基层落实各项重点工作。
  (五)在考核基础上实施精准业务指导
  综合稽查执法局成立后,适时调整稽查考评的方式,在做好考核的基础上召开座谈会,深入了解基层存在的实际问题,实施精准业务指导,发挥了考评和指导的双轮驱动作用。
  (六)注重汇总、反馈和总结
  根据考评情况和评分标准,客观公正地对每个考评单位打出分数,以信函方式告知盟市局局长该单位的整体考评情况,明确指出取得的成效、存在的不足和下一步努力的方向。考评结束后,撰写稽查考评报告,内容包括盟市整体考评情况与工作亮点、存在的问题和不足以及建议。自治区工商局领导、各处室和各盟市根据稽查考评报告中提出的问题采取相应工作措施,以达到稽查考评的目的。
  (七)及时召开考评工作会议
  全面总结上半年考评工作,及时部署下半年考评任务,深入交流稽查考评的好经验、好做法。同时,进一步完善稽查考评机制,不断推动稽查考评工作提质增效。
  (八)建立高素质的稽查考评队伍
  稽查考评内容涉及工商部门的所有职能,要求稽查考评人员具有较高的政治素质和业务能力。综合稽查执法局注重对稽查考评人员的业务技能培训,重点提高综合协调能力以及发现问题、分析问题和解决问题的能力。同时,注重对稽查考评人员的作风建设,加强党性修养,坚守信念防线、道德防线、法纪防线,把“公道正派”作为根本原则,落实到考评工作的各个环节。

三、稽查考评和业务指导工作初见成效
  在目前工商体制和职能改革不断推进的特殊时期,全区工商系统内部进行稽查考评方式的创新探索,成为落实和推动工商工作的助推器。
  (一)整体意识明显增强
  垂直管理时,上级机关对下级机关的人财物实行统管,上下级联系紧密,条管意识强。分级管理后,上下级联系减弱,急需找到一个抓手发挥上级部门的统领作用。通过定期稽查考评和业务指导,自治区工商系统的整体意识明显增强,有利于各项工作的上下贯通。
  (二)责任意识进一步增强
  综合稽查执法局对基层定期稽查考评和业务指导,保证了工商部门履职到位,降低了履职风险。例如,在半年稽查考评中,综合稽查执法局检查基层工商部门“双告知”落实情况,对如何做好“双告知”以及“双告知”不到位引发的执法风险等问题进行面对面交流,增强了基层登记注册人员的责任意识。
  (三)上下级工作衔接顺畅
  稽查考评是上级机关推进下级机关职能到位的重要手段,对下级机关做好业务工作起到了督促作用;是上级机关指导下级机关业务工作的重要抓手,为一线执法人员提供业务咨询。同时,稽查考评对上级机关加强顶层设计起到倒逼作用。例如,部分盟市商事制度改革存在信息化滞后等问题,稽查考评人员及时反馈自治区工商局相关部门予以落实。
  (四)密切与政府部门的联系
  根据自治区工商局要求,年终稽查考评结果要书面通报各盟市政府,取得政府支持。目前,自治区工商局的稽查考评方式已被部分盟市政府借鉴,将具体考评内容纳入当地政府的考核指标。对于稽查考评中发现的商事制度改革部门间协同配合不力等问题,自治区工商局及时建议自治区政府进行督查,全区涉企信息归集条数快速增长。

四、对稽查考评和业务指导工作的建议
  (一)加强稽查考评工作的顶层设计
  当前,基层工商部门普遍面临编制减少、人员分流等问题,一定程度上影响了整体工作的层层推进。工商业务工作是一个整体,“多证合一”“先照后证”“双随机、一公开”等商事制度改革任务需要基层工商部门全面落实。基层是否落实、怎样落实、落实的效果如何,需要层层设立稽查考评机构,建立一套体系完整、职能顺畅的稽查考评机制,加大对工商业务工作的督查指导力度。
  (二)为稽查考评工作提供制度保障
  工商行政管理体制调整为分级管理后,上级机关对下级机关的人财物不再统管,但上下级业务隶属关系没有改变,故上级部门对下级部门的业务监督和指导职能不可或缺。为督促各项业务工作落实到位,确保工商业务体系的统一性和完整性,建议上级机关出台稽查考评制度,确保监督指导工作的合法性、有效性和长期性。
  (三)加大基层稽查考评工作力度
  稽查考评工作涉及所有层级的考评。基层工商部门直接面对服务对象,是改革红利惠及于民的落脚点,其工作的好坏直接关系到党和政府的形象。因此,越是基层越需要开展稽查考评工作,保证各项政策在基层全面落地生根,打通“最后一公里”,实现服务监管零距离。

□内蒙古自治区工商局综合稽查执法局 林树钧 郭 宇

(责任编辑:沈沉)

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