设为首页 加入收藏
您当前所在的位:法律法规->法律研究->案例分析

从两起商业秘密案件谈调查取证

访问量:[]
发布时间:2017-11-30 09:45 来源:
分享:
0


  

杭州余杭查处一科技公司侵犯商业秘密案

案情简介
  办案机关:浙江省杭州市余杭区市场监督管理局
  处罚时间:2017年7月20日
  处罚结果:责令停止违法行为,罚款10万元
  2017年5月19日,浙江省杭州市余杭区市场监督管理局接到杭州××科技有限公司举报,称其公司原副总经理楼某、原销售经理杨某先后离职,且在任职期内与他人一起成立了当事人公司,两人违反了与该公司签订的保密约定条款,私自使用了杭州××科技有限公司的客户信息。经过初步核实,杭州××科技有限公司与楼某、杨某均签订了员工保密协议。2017年5月25日,余杭区市场监管局经初步调查后立案。
  经查,当事人股东楼某、杨某在杭州××科技有限公司任职期间,与杭州××科技有限公司签订有保密协议,协议中明确商业秘密包括但不限于客户名单、行销计划、采购资料、定价政策、财务资料、进货渠道、法律事务信息、人力资源信息等,并约定二人在任职期间以及离职后均负有保密义务。杭州××科技有限公司制定的员工手册中也明确规定了员工负有保密义务,同时要求员工离职时,将本部门重要文档归还部门主管,若员工系销售人员,不得将任何商务资料带出公司。
  楼某、杨某在杭州××科技有限公司任职期间,于2015年8月27日与他人一起成立了当事人公司。楼某、杨某利用二人掌握的杭州××科技有限公司的客户信息,先后同新××集团湖州科技有限公司、江苏××化纤有限公司、无锡×××科技发展有限公司、江苏××化纤股份有限公司签订了销售合同。楼某、杨某离职后,还将杭州××科技有限公司的客户信息、销售合同等属于商业秘密的相关商务资料带出。
  余杭区市场监管局认为,当事人利用楼某、杨某在杭州××科技有限公司任职期间所接触到的客户信息,属于《反不正当竞争法》第十条第三款所指的商业秘密。当事人的上述行为违反了《反不正当竞争法》第十条第一款的规定,属于侵犯他人商业秘密行为。根据《反不正当竞争法》第二十五条之规定,该局对当事人作出行政处罚。

办案人员谈体会——

加强调查 准确定性

  在今年上半年的企业走访中,浙江省杭州市余杭区市场监督管理局获得一条侵权线索,办案人员先后赴浙江湖州和江苏常州、无锡调查取证,经过多次辗转和深入调查,办结这件企业员工离职后私自带走客户信息的侵犯商业秘密案。本案为侵犯企业商业秘密的典型案例,对企业加强商业秘密保护措施具有极强的警示作用。
  本案中,商业秘密的认定是查办商业秘密案件的关键。
  商业秘密是指不为公众所知悉,能为权利人带来经济利益,具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。其中,经营信息包括经营策略、管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、招投标中的标底及标书内容等信息。具体到销售领域,客户名单是每家企业的“看家宝贝”,但是否所有的“客户名单”均构成商业秘密呢?依据《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》第十三条的规定,商业秘密中的客户名单,一般是指客户的名称、地址、联系方式以及交易的习惯、意向、内容等构成的区别于相关公知信息的特殊客户信息,包括汇集众多客户的客户名册,以及保持长期稳定交易关系的特定客户。
  本案中,当事人获取的客户名单既有与权利人保持长期交易关系,了解客户需求类型和需求习惯、交易价格等综合信息的老客户,也有经过权利人的一定努力和付出争取来的已经进行询盘报价、技术参数交流而存在极大交易可能性的潜在新客户。这些经过权利人采取合理保密措施的名单区别于公开渠道获得的客户名单,必然会大大增加交易的机会,减少交易费用,给企业经营带来竞争优势,符合商业秘密的构成要件,构成权利人的商业秘密。
  商业秘密自身属性导致案件调查具有较大的难度。本案中,办案人员根据商业秘密案件的自身特点,制定详细、周全的调查方案并不断完善,取得了不错的效果,具体体现在以下四个方面。
  一是针对权利人的举报事项进行分析。办案人员从权利人客户名单的形成过程、保密制度的制定、保密协议的签署、保密措施的执行等方面,确定权利人举报指向的客户名单属于商业秘密的范畴。
  二是进行外围调查取得关键性证据。办案人员通过客户所在地市场监管部门的配合,对涉案客户进行调查,掌握客户与当事人的微信、QQ聊天记录,邮件来往记录,业务洽谈过程及采购合同和应收账款记录,查实当事人利用属于权利人商业秘密的客户名单发生交易的事实。
  三是利用部门协作多角度调查取证。在本案调查中,办案人员了解到举报人就版权问题已经向公安机关报案,遂及时与公安机关联系沟通,取得公安机关依法提取的包括客户名单在内的电子数据证据,丰富了证据类型。
  四是对当事人采取正面突破。经过外围调查,掌握比较充足的证据后,办案人员对当事人进行了突击检查,检查现场也紧紧围绕核心证据进行,提取购销合同、邮件记录、会议记录、笔记本记录等证明当事人非法获取使用权利人商业秘密的核心证据,使得当事人有关人员面对执法人员的调查,主动承认违法事实。

□浙江省杭州市余杭区市场监管局稽查大队 王 飞


办案人员谈加强商业秘密保护——

三管齐下构建护密防火墙

  知识产权是企业的核心竞争力。党的十九大报告提出,“强化知识产权创造、保护、运用”。浙江省印发的《关于新形势下加快知识产权强省建设的实施意见》等系列重要文件中,也对知识产权保护工作作出了部署。商业秘密作为知识产权,是企业获取竞争优势的重要资源。然而,现实中很多企业保密意识不强,使得一些企业员工在离职时带走客户名单、核心技术,企业因此遭受巨额经济损失,甚至导致企业破产。
  除了加大对侵犯商业秘密行为的查处力度,浙江省杭州市余杭区市场监督管理局按照余杭区“三城三镇”产业经济部署,加大商业秘密保护力度,重宣传、重指导、重执法,从三个方面帮助企业构筑“护密”防火墙。

部门共建 构筑知识产权保护大格局
  余杭区市场监管局选取杭州未来科技城(海创园)为切入点,努力打造浙江省商业秘密保护示范和样本。
  杭州未来科技城(海创园)是浙江省、杭州市和余杭区三级重点打造的高端人才集聚区、体制改革试验区、自主创新示范区。2016年,该园区被评为全国首批区域双创示范基地。经过几年的发展,园区已落户企业近8000家,其中科技型中小企业3200家,国家高新技术企业109家,市级高新技术企业77家,省级研发中心26家。园区形成了信息经济、生物医药、智能制造和科技金融四大优势产业,汇聚一批特色小镇、孵化基地、科技型小微企业和创业园区。
  随着区域内企业发展势头日益强劲,企业对知识产权保护的需求也越发迫切。余杭区市场监管局对园区886家企业作了一次调查,发现仅有66%的企业对商业秘密保护有所了解,其中有近30%的企业至今未和员工签订保密协议,未和重点员工签订竞业限制协议,有13%的企业发生过商业秘密被离职员工窃取的事件,有60%的企业急需开展商业秘密保护培训。
  因此,余杭区市场监管局选取杭州未来科技城(海创园)作为开展商业秘密保护工作的试点,通过与园区管委会对接沟通,寻求地方政府的重视和支持。经过半年多的努力,未来科技城集培训、指导、服务、调解、维权于一体的商业秘密综合保护体系已初具规模。
  今年4月28日,余杭区市场监管局在园区挂牌成立了余杭区首个商业秘密指导站。5月25日,园区正式启用浙江省首个集商业秘密、专利、版权、商标四位一体综合保护的知识产权管理服务平台,构筑司法保护、行政保护、仲裁调解、社会监督“四轮驱动”的知识产权保护格局,为园区营造良好的营商环境奠定基础。

实施“四步走” 帮助企业构筑护密围墙
  余杭区市场监管局专门制定了《余杭区商业秘密保护工作实施方案》,通过实施“走访、培训、宣传、查处”四步走战略,帮助企业构筑“护密”防火墙。
  一是调查摸底,了解需求。余杭区市场监管局制作企业商业秘密调查问卷,对杭州未来科技城886家高风险、科创型企业开展调查,了解企业对商业秘密认知情况。通过调查走访,余杭区市场监管局认为企业主要存在三方面问题:不清楚何为商业秘密,不清楚如何采取有效的商业秘密保护措施,企业发生侵权行为后不知如何维权。
  二是集中培训,增强意识。在第一步调查的基础上,余杭区市场监管局在未来科技城海创园和梦想小镇开展了3期培训,培训企业200多家。培训邀请多方参与,既有检察院、市场监管部门相关人员的讲解,法学专家的授课,又有优秀示范企业分享经验,重点介绍商业秘密的概念、重要性,商业秘密保护措施,商业秘密维权等内容,帮助企业增强商业秘密保护意识,提升保护技能。
  三是扩大宣传,有效指导。今年1月和4月,余杭区市场监管局开展了以“保护知识产权,促进创新发展”为主题的企业知识产权宣传周活动,编订印发《企业商业秘密保护宣传册》,并通过未来科技城、梦想小镇等微信公众号定期推送公益广告、典型案例等材料,指导企业制定完善商业秘密保护制度和保护措施,并在此基础上构筑了三级商业秘密保护宣传指导体系。
  三级商业秘密保护宣传指导体系为:第一级是利用未来科技城知识产权管理服务平台,建立商业秘密保护综合指导站;第二级是通过与恒生科技园、梦想小镇、高层次人才创新创业发展促进大会(简称高促会)等特色园区及小微企业第三方服务机构合作,建立一批商业秘密“护密维权”联络站并培养一批精通业务的“护密维权”联络员;第三级是在园区建立商业秘密保护优秀企业联络点。目前,余杭区市场监管局在未来科技城已建立商业秘密保护指导站1个、“护密维权”联络站3个、优秀企业联络点13个。此外,余杭区市场监管局通过建立微信联系群,将职能部门、第三方服务机构、三级商业秘密保护联络站点串联起来,方便交流咨询、信息互通。
  四是查办案件,协助维权。余杭区市场监管局拓宽案件线索发现途径,通过12315消费维权平台、未来科技城知识产权保护管理服务平台、商业秘密保护指导站、“护密维权”联络站、优秀企业联络点等,发现收集侵犯商业秘密案件线索。本案的案件线索即是执法人员在走访中发现的。

完善制度 构筑护密维权长效机制
  在大力建设“护密”指导站、查处侵犯商业秘密违法行为的同时,余杭区市场监管局还建立六项“护密维权”的长效机制,推进商业秘密保护工作深入开展。
  一是建立多部门合作协调机制,做好配套保障。余杭区市场监管局在推进商业秘密保护工作中,协调五大知识产权职能部门建立协作机制,形成行政指导服务合力,为商业秘密保护工作做好配套保障。同时,多部门联合机制在涉嫌商业秘密侵权案件查办、商业秘密保护指导培训中多次发挥作用,实现了“线索共享、手段互补、执法联动”。
  二是完善商业秘密保护纠纷调解、快速反应制度。余杭区市场监管局建立纠纷多元解决机制,推动人民调解、商事调解、行业调解、行政调解等商业秘密保护纠纷多元调解工作体系的建设;建立商业秘密侵权查处快速反应机制,并建立一套快速获权、快速确权、快速维权、高效运营的商业秘密侵权查处快速反应机制。
  三是组建了一支商业秘密保护特战队。余杭区市场监管局将部门优秀执法人员、商业秘密保护联络站工作人员、优秀示范企业联系人、保护商业秘密法学专家等联合起来,组建一支商业秘密保护特战队,培育知识产权打假、维权方面的优秀人才,同时将联席会成员、第三方服务机构专家纳入讲师团、专家库,为商业秘密保护人才培养、企业问题解决提供咨询意见。
  四是建立重点企业名库,开展培训指导。余杭区市场监管局选取行业代表,建立重点企业动态名库,定期对企业开展培训指导工作,名库半年更新一次,并将企业是否建立商业秘密保护体系纳入园区高新企业申报评选条件。
  五是导入第三方服务机构,打造商业秘密保护资源集聚高地。目前,余杭区市场监管局已和商业秘密保护研究机构开展战略合作,共享商业秘密保护法学专家库、媒体资源库、线上培训资源等,对园区“护密维权”工作进行指导,并引入与国际接轨的商业秘密保护体系建设1.0版本,免费对园区8000多家企业开放。明年,余杭区市场监管局还将通过市场导向,引入更多商业秘密保护高端人才、国内外商业秘密保护服务机构和社团组织。
  六是建立宣传培训长效机制。针对园区产业特色,余杭区市场监管局制定年度培训计划,分层次、有针对性地开展培训工作;定期举办论坛、沙龙,探讨研究商业秘密保护创新机制及难点问题;开辟线上商业秘密保护渠道,通过园区微信公众号、余杭区政企互动平台,提供线上咨询、培训、投诉、调解、资料下载等服务。
  目前,未来科技城商业秘密保护体系建设已基本成熟,余杭区市场监管局将该模式迅速复制到临平新城,从部门对接到成立商业秘密保护指导站再到建立辖区两大核心产业(高端服饰产业和互联网产业)商业秘密保护体系,用时不到一个月。9月19日,余杭区市场监管局在临平新城成立了集商业秘密、专利、版权、商标四位一体综合保护的知识产权管理服务平台,快速提升该区域知识产权保护水平。下一步,余杭区市场监管局将在良渚新城、余杭区经济开发区等高新技术企业密集区全面推开商业秘密保护工作。
  今年10月1日开始实施的《民法总则》正式将“商业秘密”纳入知识产权的客体予以保护。明年1月1日施行的新《反不正当竞争法》完善了商业秘密保护相关条款。余杭区市场监管局将大力查处侵犯商业秘密案件,升级商业秘密保护工作,全力营造“创新、创业”的良好营商环境。

□浙江省杭州市余杭区市场监管局稽查大队 王 飞 戴丽雅



上海查处博邦汽车技术公司商业贿赂和侵犯商业秘密案

案情简介
  办案机关:上海市松江区市场监督管理局
  处罚时间:2016年12月
  处罚结果:对当事人侵犯商业秘密行为罚款12万元;对当事人商业贿赂行为,没收其违法所得136535.27元,并处罚款2万元
  博泽汽车技术企业管理(中国)有限公司和上海博泽电机有限公司为德国博泽集团公司在我国设立的子公司,上述两家公司系博泽和Brose牌摇窗电机产品技术信息和经营信息的共同权利人(两家公司以下统称权利人)。
  当事人上海博邦汽车技术有限公司于2012年3月注册成立,主要从事汽车摇窗电机的生产销售业务。当事人股东中的吉某、黄某、柯某等9人曾在权利人工作。
  黄某在权利人工作期间,参与了权利人摇窗电机的CAD技术图纸及与摇窗电机相关的产品技术标准、FMEA文档(产品潜在失效模式与后果分析)的设计制作。黄某为当事人工作后,负责当事人摇窗电机产品的技术研发工作,主导设计制作了当事人用于生产摇窗电机的CAD技术图纸及与摇窗电机相关的产品技术标准、FMEA文档的设计制作工作。
  经比对鉴定,权利人用于生产摇窗电机产品的31张CAD技术图纸中涉及的零部件的尺寸公差、几何公差、表面粗糙度、材料、技术要求等技术信息以及与摇窗电机相关的2项企业技术标准载有的技术信息、1份设计FMEA文档载有的技术信息,属于不为公众所知悉的技术信息。当事人用于生产摇窗电机产品的16张CAD图纸载有的技术信息、2项产品企业技术标准(技术要求)载有的技术信息、1份设计FMEA文档载有的技术信息,与上述权利人不为公众所知悉的技术信息或相同或实质相同或具有同一性。当事人及其员工均无法提供其CAD技术图纸上工艺参数信息合法来源。
  黄某在权利人工作期间,曾担任摇窗电机产品应用工程师等职务,负责摇窗电机生命周期的技术问题,包括产品技术图纸、产品企业技术标准和产品设计FMEA文档等。权利人与黄某签订的劳动合同中含有保密条款,并通过员工手册、公司文件保密政策、员工培训、内部审批机制等措施,明确了员工的保密义务和需要保密的内容。
  上海市松江区市场监督管理局认为,当事人的上述行为,违反了《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》第三条第二款、第五条第三款和《反不正当竞争法》第十条第二款的规定,构成侵犯商业秘密行为。
  2016年11月7日,松江区市场监管局向当事人送达行政处罚听证告知书,告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、处罚内容及当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利。当事人于同年11月9日提出听证申请,松江区市场监管局于12月1日举行听证会,经审核,决定维持办案机构的调查处理意见。
  2016年12月16日,松江区市场监管局根据《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》第七条第一款和《反不正当竞争法》第二十五条之规定,责令当事人改正违法行为,并处罚款。
  另查明,当事人为确保电机产品获得一家汽车配件公司技术认可,取得该公司(交易相对方)的采购合同,于2015年1月通过员工向该公司技术部门负责人和技术部门、采购部门的相关人员赠送价值3000元的购物卡。当事人通过此种手段取得该公司上述工作人员的支持和配合,并顺利签订产品采购合同。截至案发,当事人通过上述手段销售给该公司摇窗电机产品16650只,实际获取违法所得136535.27元。
  松江区市场监管局认为,当事人为取得产品采购合同,向交易相对方员工赠送购物卡的行为,违反了《反不正当竞争法》第八条第一款的规定,构成商业贿赂行为。鉴于当事人经营违法行为时间较短,根据《反不正当竞争法》第二十二条的规定和《行政处罚法》第二十三条的规定,对当事人作出行政处罚。

办案人员谈体会——

精准取证 有效固证

  本案是近几年上海市松江区当事人因侵犯商业秘密行为和商业贿赂行为同时被查处的首起案件,也是松江区市场监管部门主动履职,努力拓宽执法办案领域的一次有效尝试。本案权利人是知名跨国企业,当事人是辖区的明星企业,双方均有很强的专业技术实力和法律资源团队。上海市政府和有关领事馆机构对此案高度重视,社会影响较大。最终,本案得以成功查处,不仅有效保护了权利人的合法权益,同时规范了侵权人的行为,指导侵权人走自主创新发展之路,取得较好的社会效益。
  不论是商业贿赂行为还是侵犯商业秘密行为,都具有隐秘性的特点,导致这类案件发现难、查处难。通过查办本案,办案人员体会到,对案源进行深入分析,开展精准取证并形成有效证据链,是这类案件得以顺利查办的关键,具体包括以下三个要素。
  一是精准取证,打开案件突破口。本案当事人、权利人侵权纠纷由来已久,办案机关接到举报后,为防止证据灭失,经过周密部署,组织执法骨干会同公证处、知识产权鉴定机构、计算机软件鉴定机构的相关人员,对当事人经营场所进行突击全面检查,依法取得了当事人用于生产电机产品的CAD图纸、FMEA文档、产品技术标准等全部技术资料,对当事人员工办公电脑中的电子证据进行了固定保全,并对办案人员现场检查取证过程进行全程视频录像公证,确保了执法检查的合法性和所提取证据的有效性。
  办案人员借助公证、鉴定机构等资源力量,对当事人的精准突击取证,打开了本案查办的突破口,为下一步成功查办本案打下了坚实基础。同时,本案采取“群狼战术”的取证模式,也为执法部门查办类似案件提供了参考。
  二是穷尽调查,打造完整证据链。本案因事发久远,导致侵权直接证据无法取得,且当事人担心后续要给付权利人巨额民事赔偿,拒不承认侵犯商业秘密。对此,办案机关从多个层面对当事人展开穷尽调查,通过外围收集到核心证据,形成完整的证据链,确保本案事实清楚、定性准确。办案机关先委托专业鉴定机构恢复、提取当事人办公电脑的技术电子数据,并对当事人、权利人双方的技术资料(纸质和电子)进行分析比对鉴定,取得双方技术信息具有一致性的关键证据。随后,办案机关对当事人、权利人相关人员进行20余次的询问调查,要求双方各自举证,并充分质证,获得多达上千页的间接证据。办案机关先后3次召开由上海市工商局、市知识产权法院专家参加的案件咨询评审会,并多次走访上海市通用汽车等同类型厂家获取旁证材料。
  三是深挖案源,拓展执法办案影响力。在调查当事人侵犯商业秘密行为期间,办案机关通过对当事人涉嫌侵犯商业秘密线索深入挖掘,还查实当事人存
  在商业贿赂行为,并依法查处。本案的成功查处,规范了当事人的经营行为,也警示同类经营者,在创业创新的同时守法经营,不能触碰法律红线。

□上海市松江区市场监督管理局陶三平 吴晓松

(责任编辑:)

Copyright 1984-2016 CHINA INDUSTRY & COMMERCE NEWS AGENCY All Rights Reserved

中国工商报社 版权所有

tempimg src="pic.jpg">