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石家庄全面推行“双随机、一公开”监管工作实践探析

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发布时间:2018-02-01 09:45 来源:
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  随机抽取检查对象,随机选派执法检查人员,抽查情况及查处结果及时向社会公开的“双随机、一公开”监管工作,是国务院推进“放管服”改革的一项重要举措,对于推动监管科学性、执法公正性、减轻企业负担、改善营商环境具有重要意义。
  2016年以来,河北省石家庄市着力深化“放管服”改革,把“双随机、一公开”监管作为进一步释放市场红利、减少制度性交易成本、优化营商环境的重要措施,创新机制,聚力推动,初步构建了“一网联动、随机抽查、协同监管、综合执法”的监管机制。该市“双随机、一公开”监管成效突出,受到国务院办公厅通报表扬。

主要做法
  确立“五项制度”,建立“双随机、一公开”监管机制。在制度建设上狠下功夫,紧紧围绕“强监管、严执法、优环境、促发展”的工作目标,进一步明确职责分工,规范执法流程,强化制度执行,为深入推进“双随机、一公开”监管工作奠定了坚实基础。一是建立工作机制。市政府成立了“双随机、一公开”监管工作领导小组,常务副市长任组长,主管副市长任常务副组长,常务副秘书长、分管副秘书长、市工商局局长任副组长,43个部门的分管负责同志为成员,并从领导机制、组织实施、保障体系等层面对监管内容和工作任务予以明确界定,构建了“政府主导、工商牵头、部门负责、协同推进”的工作机制。二是强化制度建设。确立了领导小组工作、领导小组办公室工作、抽查实务培训、部门会商、实地核查“五项制度”,对实施“双随机、一公开”监管工作的各项管理措施、具体机制、工作标准作出了严格规范。印发了《关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的实施意见》《关于开展“双随机”联合抽查试点工作的实施意见》《石家庄市“双随机、一公开”联合抽查实施细则》等文件,从“双随机、一公开”监管实施原则、“一单两库一细则”、联合抽查程序、抽查结果公示、抽查信息共享、违法失信联合惩戒等方面作出具体规定,为全面推行“双随机、一公开”监管提供了制度保障。三是加强督导检查。将“双随机、一公开”监管工作纳入“一问责、八清理”专项行动的工作范畴,从部门、系统自查开始,按照时间节点和完成时限,逐项梳理行政检查等13个事项,最后以清单方式向社会公布。同时,由市委、市政府督查室牵头,对全市所有区县和43个市有关部门工作开展情况,进行全面督导检查,及时发现问题,查找不足,改进措施,确保了“双随机、一公开”监管工作实效。
  实行“四双四一”,创新“双随机、一公开”监管方式。本着规范统一、灵活实用、科学合理、操作便捷的原则,与省工商局联合研发了“双随机”监管系统,并在全国首创了“四双四一”联合抽查理念,较好地解决了“双随机”联合抽查的组织和技术难题,为建立集约化、规范化、智能化监管平台,在全省推广“双随机”联合抽查奠定了坚实基础。
  一是“双匹配一确认”。让系统准确识别企业所对应的监管部门是跨部门联合“双随机”抽查的关键和技术难点。结合河北省经济户籍管理系统,研究制定了企业国民经济行业代码、企业经营范围关键字与监管部门、监管事项“双匹配对应关系表”,通过关键字匹配即可有效确认被抽取的企业所对应的监管部门,再经各部门系统管理员比对确认后,最终将抽查对象准确匹配到监管部门名下,解决了“双随机”监管系统精准匹配和分派任务的技术难题。
  二是“双编组一随机”。科学编组是跨部门联合“双随机”抽查的先决因素。采取“双编组一随机”的方式,先分别对随机抽取的抽查对象和执法人员进行编组排列,再将抽查对象组与执法人员组随机匹配,形成组与组的对应关系,既保证了联合抽查期间人员组织相对固定,便于统一组织行动,又解决了“大随机”过程中易出现的组与组之间人员交叉重复导致的组织协调混乱、工作效率低下等问题。
  三是“双指导一授权”。在组织跨部门联合“双随机”抽查时,针对联合抽查可能涉及检查人员跨行业、跨区域、跨专业等抽查的特点,组织各市直部门编制了《抽查事项现场检查作业指导书》并强化对县级部门进行全程培训和指导,使检查人员熟悉掌握检查方法,如个别执法人员确实无法独立完成抽查事项,有关部门及时选派专业人员到现场指导,协助完成相关抽查。针对县级部门对部分检查事项没有监管权限的情况,上级部门通过系统及时授权,确保检查工作顺利开展。通过“双指导一授权”,较好解决了跨部门联合抽查中个别专业性强、业务要求高的执法检查难题。
  四是“双随机一表格”。通过“双随机”监管系统,一键自动随机抽取抽查对象,一键自动匹配监管部门、检查事项和执法检查人员,将自动产生的内容固化生成为“随机抽查联合检查记录表”,各部门严格按照记录表规定的范围和内容对企业进行联合检查,并将检查结果填写在同一张表格上,各部门共享共用记录表,有效规避了执法人员不作为、乱作为等情况。
  发挥“三大优势”,提升“双随机、一公开”监管实效。通过构建“同级部门横向联通、各级部门纵向贯通、线上线下互联互通”的执法监管新格局,进一步提升了监管实效。一是营商环境进一步优化。开展跨部门联合“双随机”抽查,强化综合执法,有效解决了部门权责交叉、重复执法、执法任性等问题,防止了执法扰民,减轻企业负担,降低制度成本。二是监管效能进一步提升。整合执法资源,集中监管力量,有效解决了部门间监管力量不均衡、分段监管、分散执法等问题,大大增强了监管的及时性和精准性。三是工作流程进一步规范。实现了抽查过程全程电子化,做到了工作程序固化留痕、责任问题随时追溯、抽查结果及时公示、后续监管无缝衔接。

具体成效
  创新监管体制,实现执法公正。“双随机”抽查对任何市场主体来说,被检查概率都是一样的,这样就能让企业始终对监管存有敬畏之心、不敢心存侥幸,从而自我约束、守法经营。同时,执法人员在检查过程中严格按照《实施细则》和抽查事项清单规定的检查项目、检查内容、检查方式实施检查,整个检查过程全程可追溯,这样就克服了执法人员随意执法、任性执法、选择性执法等弊端,从体制上保证了监管执法的公平与公正。通过“双随机、一公开”抽查,打破了现有的监管检查机制,既是体制上的创新,又是政府转变职能的创新。
  突破部门壁垒,实现协同监管。通过跨部门联合抽查,开启了全市综合监管执法的新途径,让市场监管改变了过去各部门单打独斗、各自为政的监管形态,形成了联合执法、协同监管的新格局。在对某饮品有限公司开展“双随机、一公开”联合抽查工作中,食药监、工商、质监、安监、税务等部门通过信息互通机制,充分发挥监督管理职能作用,将各监管事项纳入管理视线,构建了一张覆盖全区域、全过程的监管网。通过这种方式,在很大程度上解决了个别监管部门执法力量薄弱、无法实施大范围检查和检查事项不到位等监管中存在的问题。
  制约执法任性,实现提效减负。某军工企业涉及许多保密事项,要进行检查需要办理相应的审批手续才能进入,所以许多执法部门在日常监管时都会面临检查程序繁琐、检查过程曲折等多种问题。针对此种情况,采取联合检查的方式,实现了“一次检查,全面体检”。通过多部门联合检查,进一步规范了执法人员的执法检查行为,避免了人情执法、任性执法等问题的出现,减少了权力寻租的空间。多部门联合抽查、一企一查、一次彻查的检查方式,有效解决了重复检查、多头执法、执法不公等问题,降低了监管部门对企业正常经营的干扰频次,提高了执法效能,减轻了企业负担。
  治理懒政怠政,实现主动作为。由于某些加工类企业经营场所比较隐蔽,平时监管过程中难以发现,一般情况下检查很难到位,监管部门常常忽略对此类企业的日常检查。通过“双随机、一公开”联合抽查,工商、安监、公安、质监、国土、气象等部门共同执法,可以有效避免监管“真空”和“灰色地带”。同时,要求随机抽取的执法人员要在规定的时限内,完成对随机抽查企业的检查,从制度设计上杜绝了执法人员的懒政怠政行为,促使执法人员依法作为、积极作为、有效作为。
  信息互通共享,实现联合惩戒。在联合检查某金属有限公司时,发现该公司未按时在国家信用信息公示系统网站向社会公示即时信息,执法部门将检查结果及时对外公示并将其依法列入经营异常名录。随后,该企业在办理银行贷款手续时,被银行告知处于经营异常状态,无法办理相关业务。“双随机、一公开”联合抽查信息互联互通,充分彰显了信息共享、智能执法、联合惩戒的机制效应。同时,将联合抽查的检查结果通过公示系统向社会公示,公众可以查询到被抽查企业的相关信息,起到了警示风险、加强社会监督的作用,并为各部门及时掌握被抽查企业的信用情况,从而有的放矢开展监管工作和制定部门决策提供了可靠的依据。
  依托上门检查,实现联合服务。在“双随机、一公开”联合抽查过程中,执法人员在对某化工企业实地核查时,发现企业年报公示信息中的内容有误,属于财务报表人员工作疏忽,企业了解相关情况后立即申请修改数据,工商部门尽快设置修改授权,帮助企业及时更正信息,保证数据精准。同时,税务部门对企业提出的优惠政策咨询进行了解答,企业对此非常满意。依托多部门集中上门检查,为企业提供联合服务,帮助企业解答政策咨询、解决疑难问题,让企业足不出户就能享受到多部门联合服务。通过“双随机、一公开”联合抽查,执法人员现场为企业解决和解答疑难问题500余个。
  截至目前,石家庄共梳理市本级抽查事项清单548项,子项774项,并将43个部门全部纳入了跨部门“双随机”联合抽查,所有县(市)、区全部完成本级清单编制并向社会公布,实现了抽查事项全覆盖。全市共组织“双随机”抽查2262次,抽查企业120021家,组织跨部门“双随机”联合抽查26次,抽查企业1636家,参与检查的各级部门达476个、执法人员5104人,涉及检查项目共计4669项,子项9994项。抽查结果全部进行了公示,实现了部门间违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认,有力促进了公开、公平、正执法。

几点启示
  地方政府强力推进是改革工作的有力支撑。为了加快推动“双随机、一公开”监管工作顺利开展,市政府紧紧围绕“强监管、严执法、优环境、促发展”的工作目标,超前谋划、深入动员,为开展“双随机、一公开”监管打基础。一是早部署。2016年,石家庄市就被列入“双随机、一公开”联合抽查省试点城市,市政府成立了以常务副市长为组长的“双随机、一公开”监管工作领导小组,采取了“部分试点、逐步推广、全面推开”的方式,在全市范围内分批实施“双随机、一公开”监管。二是建机制。先后印发了《关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的实施意见》《关于开展“双随机”联合抽查试点工作的实施意见》《石家庄市“双随机、一公开”联合抽查实施细则》等12个文件,从体制机制上为推进工作提供了重要依据。三是勤调度。市政府和工商部门几乎每月都召开推进会、协调会、联席会,研究解决工作中遇到的困难和问题,将问题建立台账,倒排工期、挂图作战、限时解决。通过这些真招、实招,强力推动“双随机、一公开”监管工作。
  问题导向和目标导向是改革的重要着力点。“双随机、一公开”监管模式,从国家层面到各省市都在进行探索,没有现成的蓝本可以效仿。因此,必须有敢抓敢管、尽职尽责,不怕担风险、不怕担责任、不怕得罪人、不怕遭非议的担当精神,才能推动改革顺利进行。石家庄市以改革“探路者”为己任,坚持问题导向,逐一化解矛盾,攻坚克难,首创了“四双四一”联合抽查系统,以勇于创新、主动作为的精神和毅力,以开拓创新的思维和举措,超前谋划、大胆尝试,为深化商事制度改革趟出了一条务实、科学、高效的新路。
  统筹规划放眼长远是改革成效能否最优发挥的关键。开展“双随机、一公开”联合抽查,能否实现“1+1>2”是考量“双随机、一公开”抽查系统优劣的决定性因素。为了实现这一目标,石家庄市结合本地实际,围绕规范统一、科学合理、严谨周密、高效快捷、简单实用、易于推广的设计思路,创建了“分类融合、内外兼容、组织灵活、操作便捷”的“双随机、一公开”抽查系统平台,为“双随机、一公开”监管工作集约化、规范化、智能化管理提供了有力的技术保障,为全市节约抽查软件开发经费1500余万元。同时,为了利于可复制经验的推广,在系统构建之初,石家庄市工商局就与省局紧密协作,将抽查系统搭建在省级数据信息平台上,试点经验推广后,系统迅速在全省得以广泛应用。目前,该系统已覆盖全省11个地市和2个省直管县,实现了省、市、县三级多部门共享共用,为全省推广“双随机、一公开”监管工作节约了大量资金。2018年,石家庄市继续探索创新,与省局协同推进大数据应用与监管工作,建设了“石家庄市大数据与双随机监管指挥中心”,对市场主体进行风险指数动态分析和事前预警,为推动大数据、风险分类监管和“双随机、一公开”监管有机结合进行了积极的探索。
  下一步,石家庄市工商局将着力加强各业务条线的统筹协调,把“双随机、一公开”监管理念渗透到监管执法各项工作中,提高抽查检查的规范化、专业化程度。同时,推进“双随机、一公开”监管与信息统一归集、大数据应用相结合,实现涉企信息的统一归集和共享;开展大数据应用分析,对市场主体信用信息进行线上线下动态监测核查及风险预警;坚持问题导向,对投诉举报、转办交办和大数据分析发现的突出问题和风险点加大抽查比例,进一步提高“双随机、一公开”监管工作的科学性、有效性和靶向性,营造公平竞争的市场环境和法制化便利化的营商环境,更好地服务企业和群众创业兴业。

□河北省石家庄市工商局 尹 哲

(责任编辑:沈沉)

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