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大数据监管系统基层应用浅析

——以北京市工商局石景山分局古城工商所为例

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发布时间:2018-05-23 09:13 来源:
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  北京市工商局开发的市场监管风险洞察系统(简称风洞系统)自2018年1月初正式上线以来,石景山分局古城工商所创新监管方式,在各项监管工作中积极运用风洞系统提高执法精准度、节约执法资源,收效明显。

有效提升企业清虚工作效能
  古城工商所结合年报、抽查等,发现在集中办公区及拆迁地区等特定区域,通过住所无法与企业取得联系,且企业很可能长期处于不开展经营活动状态的现象较为突出。“僵尸”企业的大量存在,导致监管系统数据不精确,既给决策参考带来困扰,又浪费了本就紧张的一线执法资源。
  古城工商所按照分局企业清虚工作部署,有针对性地开展辖区“僵尸”企业集中清理。清虚工作的一项重要依据是,两年内未报税的企业。但上述区域企业户数多,按照传统的工作思路查找涉案企业名单,再推送给税务部门做比对,程序繁琐、周期漫长,工作效率低。考虑到“僵尸”企业的特点是长期处于不经营状态,活跃度相对较低,古城工商所据此尝试从风洞系统中抓取活跃度较低的企业名单作为同税务部门数据比对的重点参考,提高工作的针对性、精确性,进而提高清虚工作效率。
  2018年3月,古城所通过风洞系统查找“不活跃”及“低活跃”度企业,共计755户,结合前期摸底情况,在755户企业中进一步筛选出注册地址在上述特定区域的240户企业。交由税务部门进行数据比对,发现其中135户企业两年内未报税,比对成功率达56.3%。古城工商所随即组织执法人员进行现场检查,135户企业均已不在住所开展经营活动,即依法启动吊销程序。
  通过风洞系统对“不活跃”及“低活跃”度企业进行精准定位,清虚工作更有的放矢,提高了监管效率,节约了执法资源,实现了精准监管。

实现异地经营相关信息风险预警、双向推送
  风洞系统基于大数据分析技术,多种渠道收集数据信息,并通过向注册地工商部门推送异地经营企业名单的方式,实现了对存在异地经营风险企业的有效预警,为消除此类风险提供了有力的数据支持。
  但从监管职责角度看,并不是只有登记注册地工商部门承担着企业异地经营的监管责任,企业实际经营所在地工商部门同样对异地经营企业负有监管责任。也就是说,异地经营企业的风险双向存在。
  目前,风洞系统对于异地经营企业的名单,只通过系统推送给企业注册地工商部门,并没有同时向企业实际经营所在地工商部门推送,未能实现数据“双向整合、双向推送”以及为企业实际经营所在地工商部门发现、消除异地经营风险提供数据支持,影响了大数据应用实效。而且,企业实际经营所在地很可能是违法行为直接发生地,实际经营所在地工商部门的监管风险甚至比注册地工商部门更大、更直接。基于上述思考,古城工商所建议对风洞系统的部分设置进行修改,实现“风险预警、双向推送”,即风洞系统后台整合异地经营企业相关地址信息,将风险名单自动匹配、双向推送,既推送至注册地工商部门,又推送至实际经营地工商部门,二者同步完成。
  2018年3月,古城工商所接到举报称,某公司发布违法投资理财类广告,随即对位于石景山区城通街的这家公司开展执法检查。除发现该企业涉嫌发布违法广告外,执法人员还查询到该公司当前注册地并非实际经营地,当事人存在异地经营违法行为,并且当事人异地经营已持续超过6个月。
  异地经营行为发现难有以下原因:一是异地经营企业不依法办理变更登记,通过登记数据库无法直接查询相关信息;二是“双随机”抽查及其他专项检查依托于登记数据库开展,而异地经营企业信息并不在实际经营地工商部门登记数据库内,也就不可能通过上述检查发现异地经营违法行为;三是为逃避监管,存在异地经营行为的企业,选择的实际经营地址通常比较隐蔽,单凭两三名监管干部发现此类违法行为,存在较大困难。
  异地经营违法行为未能及时发现和查处,产生的危害性毋庸置疑。就上述案件而言,该企业违法行为持续时间较长,已广泛发布了涉嫌违法的投资理财广告,吸纳了大量客户,营业额已达一定规模。如果在该企业违法行为存续期间,没有及时发现并查处异地经营行为,也没有向金融主管部门等通报相关情况,该企业势必长期处于监管“真空地带”,很可能因企业资金链断裂等引发恶性群体事件,无论是经营地工商部门还是注册地工商部门,都将面临监管风险。
  在案件查办过程中,古城工商所执法人员通过风洞系统查询异地经营风险企业名单,选择涉案企业注册地为属地才能看到异地经营风险预警提示,如果把实际经营地作为选择条件值,均无法看到该条预警信息。异地经营风险企业名单作为风洞系统已有信息,不能及时推送给石景山分局及古城工商所,信息利用率显然不高。如能实现异地经营相关信息风险预警、双向推送,将为实际经营地工商部门监管异地经营行为提供有力的数据支撑,做到早发现、早处置,有效消除监管风险。□北京市工商局石景山分局古城工商所 张 勇 张永昊

(责任编辑:沈沉)

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