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市场监管角度看行政处罚法修订十大亮点

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发布时间:2021-03-03 08:45 来源:
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编者按
  
新《中华人民共和国行政处罚法》将于2021年7月15日起施行。本文从市场监管及企业营商角度,总结了修订的亮点及对行政执法实践可能产生的影响,敬请关注。

亮点一
  增加法定和酌定的从轻或减轻处罚及不予处罚情形
  新行政处罚法第三十二条增设了允许法规、规章规定“其他”从轻、减轻行政处罚的情形,是一大亮点。这为行政机关结合行业治理的需要,运用社会治理观念,通过立法鼓励经营者主动合规、主动报告等提供了可能。如果能积极细化落地,将极大提升治理效率和治理效果。
  增加从轻、减轻处罚以及不予行政处罚的情形并细化规定,通过努力实现“过罚相当”,能够提高行政处罚的社会认可度和公信力。

亮点二
  将涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的违法行为的处罚时效由二年提高到五年
  行政处罚追诉时效,是指在违法行为发生后,对该违法行为有处罚权的行政机关在法律规定的期限内未发现这一违反行政管理秩序行为的事实,超过法律规定的期限才发现的,对当时的违法行为人不再给予处罚。
  公民生命健康安全涉及国计民生。国务院《关于加强和规范事中事后监管的指导意见》规定“对直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊重点领域,依法依规实行全覆盖的重点监管”。新行政处罚法第三十六条规定“涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的,上述期限延长至五年”,是食品药品监管领域“四个最严”政策精神的体现。同时,金融安全事关经济安全、国家安全和百姓福祉,完善金融监管、防患系统性金融风险势在必行。

亮点三
  明确行政处罚领域“从旧兼从轻”的法律适用规则
  法不溯及既往是法律适用的基本原则。刑法体系中有“从旧兼从轻”规则,但行政法领域此前并未明确规定是否也可以遵循该规则。本次修法,“从旧兼从轻”原则得到行政处罚法的确认。该法第三十七条明确规定:“实施行政处罚,适用违法行为发生时的法律、法规、规章的规定。但是,作出行政处罚决定时,法律、法规、规章已被修改或者废止,且新的规定处罚较轻或者不认为是违法的,适用新的规定。”

亮点四
  明确法规、规章的行政处罚立法权限
  立法法第八十条第二款规定:“部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。没有法律或者国务院的行政法规、决定、命令的依据,部门规章不得设定减损公民、法人和其他组织权利或者增加其义务的规范,不得增加本部门的权力或者减少本部门的法定职责。”新行政处罚法的规定与立法法的精神一脉相承,对涉及行政处罚的下位法立法作出明确规定。
  新行政处罚法第十三条规定:“国务院部门规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。”第十四条规定:“地方政府规章可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。尚未制定法律、法规的,地方政府规章对违反行政管理秩序的行为,可以设定警告、通报批评或者一定数额罚款的行政处罚。罚款的限额由省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会规定。”换言之,已经制定法律、行政法规的,国务院部门规章不可以增设行政处罚。

亮点五
  明确法律竞合时必须择一重处罚新行政处罚法第二十九条规定:“同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的,按照罚款数额高的规定处罚。”这将减少法律适用的随意性,也对执法水平提出了更高要求。例如,当一个贬低竞争对手的虚假宣传行为被查证属实后,该行为可能同时违反广告法第二十八条(虚假广告)、第十三条(贬低广告)以及反不正当竞争法第八条(虚假宣传)、第十一条(贬低商誉)的规定,如果适用法律,必须遵守新行政处罚法关于法律竞合的规定。

亮点六
  细化行刑衔接规定新行政处罚法明确,司法机关必须将没有给予刑事处罚但依法应当给予行政处罚的案件移送行政机关处理,不再把“构成”作为移送条件,只要“涉嫌”就必须移送。同时,新法强调行政处罚实施机关与司法机关之间应当加强协调配合,建立健全案件移送制度,加强证据材料移交、接收衔接,完善案件处理信息通报机制;明确行政罚款可以折抵刑事罚金,判处刑事罚金后不可以再进行行政罚款。可以预见,在新行政处罚法施行后,司法机关移送给行政机关的行政处罚案件必将增加。

亮点七
  禁止罚款返还处罚机关,禁止罚款与考核挂钩
  新行政处罚法第七十四条明确规定:“罚款、没收的违法所得或者没收非法财物拍卖的款项,不得同作出行政处罚决定的行政机关及其工作人员的考核、考评直接或者变相挂钩。除依法应当退还、退赔的外,财政部门不得以任何形式向作出行政处罚决定的行政机关返还罚款、没收的违法所得或者没收非法财物拍卖的款项。”
  这一规定强化了对行政机关行政处罚行为的监督,将有助于减少选择性执法和动机不正当的执法行为。

亮点八
  强调行政机关及其工作人员的保密义务
  实践中,有的经营者会担心行政机关收集的涉及经营者商业秘密的信息得不到有效保护。以往,律师一般会建议在接受调查的过程中,书面要求行政机关保密,并在提供的涉及商业秘密的材料中明确注明“商业秘密 请勿外传”等字样。此次新行政处罚法特别强调行政机关及其工作人员的保密义务,其中第五十条规定:“行政机关及其工作人员对实施行政处罚过程中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私,应当依法予以保密。”如果发生泄密且造成损失的,可以考虑主张国家赔偿。

亮点九
  听证的变化及送达方式的增加
  根据新行政处罚法第六十三条、六十四条的规定,听证的变化主要有三点:一是增加了以当事人申请举行听证的规定;二是增加了必须举行听证的处罚情形,如降低资质等级、限制从业;三是将听证申请时限由3天提高到5个工作日。
  新行政处罚法第六十一条规定:“当事人同意并签订确认书的,行政机关可以采用传真、电子邮件等方式,将行政处罚决定书等送达当事人。”新法增加了电子邮件的送达方式,可以简化案件办理流程,更加高效便民。

亮点十
  行政处罚权下放乡镇街道,规范委托执法
  修订前的行政处罚法第二十条规定,行政处罚权所在层级为县级以上地方人民政府的行政管辖机关。实际上,乡、镇、街道办是最基层的政府机关,往往也是最早发现违法行为的机关。新法修订解决了乡、镇、街道办“看得见、管不着”的现状,为最基层政府机关行政执法提供了法律依据。
  2016年中办、国办联合印发的《关于深入推进经济发达镇行政管理体制改革的指导意见》明确,整合现有的站、所、分局力量和资源,由经济发达镇统一管理并实行综合行政执法。街道作为区县政府的派出机关,具有综合性行政职能,承担行政执法权体现了行政一体原则的要求。本次行政处罚法修改,为综合行政执法改革深入推进,以及部分领域的执法权下沉提供了法律保障。

□上海邦信阳中建中汇律师事务所 张士海

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